公司法律風(fēng)險防范詮釋
一、我們認為公司首先應當樹(shù)立以事先防范和過(guò)程控制為主，以事后救濟為輔的法律風(fēng)險防范理念。
(一)事先防范是基礎
事先防范與事后救濟相比，事后救濟的成本高、效果差。事后救濟往往是訴訟或者仲裁，由于第三方介入爭議裁決，為第三方裁決投入的成本，自然都超過(guò)正常的交易成本。第三方裁決為主的事后救濟，其結果具有不確定性。法律上是應該贏(yíng)的官司也可能受地方法治環(huán)境的影響結果輸了;或者官司雖然贏(yíng)了，但是無(wú)法執行;或者贏(yíng)了官司，輸了生意。因此，事后救濟的結果往往 “殺敵一萬(wàn)損兵三千”。而有效的事先防范，能夠避免法律風(fēng)險的發(fā)生，也就保障了公司正常、持續、健康的運轉。
我們認為，一個(gè)公司在事前防范的投入與事后救濟的投入是成反比的。事前防范投入成本大，事后救濟投入的成本就小;事前防范投入成本小，事后救濟投入的成本就大，并且，取得的效果還比較差。這正印證了中國古代關(guān)于扁鵲醫術(shù)的故事。
故事的啟發(fā)魏文王問(wèn)名醫扁鵲說(shuō)：“你們家兄弟三人，都精于醫術(shù)，到底哪一位最好呢?” 扁鵲答：“長(cháng)兄最好，中兄次之，我最差?！?文王再問(wèn)：“那么為什么你最出名呢?” 扁鵲答：“長(cháng)兄治病，是治病于病情發(fā)作之前。由于一般人不知道他事先能鏟除病因，所以他的名氣無(wú)法傳出去;中兄治病，是治病于病情初起時(shí)。一般人以為他只能治輕微的小病，所以他的名氣只及本鄉里。而我是治病于病情嚴重之時(shí)。一般人都看到我在經(jīng)脈上穿針管放血、在皮膚上敷藥等大手術(shù)，所以以為我的醫術(shù)高明，名氣因此響遍全國?！?br /> 所以，事后控制不如事中控制，事中控制不如事前防范。事前控制就是公司自身的免疫系統，能夠使公司法律風(fēng)險防范于未然。但是，事前未對法律風(fēng)險進(jìn)行防范，等到法律風(fēng)險已經(jīng)產(chǎn)生并造成了重大的損失才尋求彌補。往往是即使請來(lái)了名氣再大的“空降兵”，結果也于事無(wú)補。
(二)過(guò)程控制是關(guān)鍵
過(guò)程控制關(guān)系到法律風(fēng)險在公司運作中是否得到有效控制，過(guò)程控制貫徹并滲透于公司運作的每個(gè)過(guò)程，關(guān)系到公司每個(gè)部門(mén)，甚至每一個(gè)崗位。事先防范做好了，但過(guò)程控制沒(méi)有做好，同樣也不行。例如：一份合同簽訂時(shí)對我方很有利，但是，在履行過(guò)程中，雙方的信函往來(lái)或形成的會(huì )議紀要足以變更原有的合同條款。因此，法律風(fēng)險的過(guò)程控制是風(fēng)險防范的關(guān)鍵因素，過(guò)程控制做好了，公司法律風(fēng)險防范體系就做好了，公司的法律風(fēng)險就得到了有效的控制，事后糾紛也就少了。
二、公司法律風(fēng)險防范體系的標準
(一) 相融性
公司法律風(fēng)險防范體系應當與公司自身的管理體系相融合，并且滲透于商業(yè)風(fēng)險管理的每一環(huán)節，成為商業(yè)風(fēng)險管理的一個(gè)組成部分。公司法律風(fēng)險防范體系與商業(yè)管理體系一樣，以促進(jìn)公司實(shí)現商業(yè)目的為最終目標。公司法律風(fēng)險防范體系的建構不能與公司自身的管理體系相沖突，同時(shí)需要考慮建構成本與效益相一致原則。防范公司法律風(fēng)險，同時(shí)提高公司生產(chǎn)效率和交易效率。
(二) 系統性
公司法律風(fēng)險防范體系注重各個(gè)環(huán)節、各項內容及公司各個(gè)實(shí)施部門(mén)的統一協(xié)調，有效實(shí)現事先防范和過(guò)程控制的目標。
(三) 操作性
公司法律風(fēng)險防范體系注重與每一個(gè)公司自身固有的商業(yè)目標、商業(yè)模式、商業(yè)地位及人員素質(zhì)相結合，以確保其具有可操作性。
三、公司法律風(fēng)險防范體系的內容
我們認為公司法律風(fēng)險防范體系主要包括九個(gè)子項目：1、公司治理結構;2、公司合同風(fēng)險防范體系;3、公司知識產(chǎn)權保護體系;4、公司人力資源法律保障體系;5、公司重大重組項目風(fēng)險防范體系;6、公司法律風(fēng)險預警機制;7、公司法律風(fēng)險救濟機制;8、公司法律培訓;9、公司法律風(fēng)險年度評估報告。 我們重點(diǎn)介紹公司合同風(fēng)險防范體系和公司法律風(fēng)險年度評估報告。
(一) 公司合同風(fēng)險防范體系
公司合同風(fēng)險防范體系的首要目標在于有效防范合同糾紛，努力做到零訴訟，以有效降低公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，實(shí)現利益最大化。我們認為合同風(fēng)險防范體系的構建需要做好以下幾方面工作：第一，應當全面梳理公司的合同風(fēng)險。從客戶(hù)分類(lèi)、業(yè)務(wù)分類(lèi)、交易模式分類(lèi)出發(fā)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險、政策法規風(fēng)險，對公司的合同進(jìn)行全面梳理，明確從哪一角度出發(fā)更適合公司合同的法律風(fēng)險分類(lèi)管理。第二，建構合同模板。在對公司不同類(lèi)型的合同進(jìn)行歸納總結的基礎上，建立合同模板。合同模板的建構必須符合有效性、確定性、合理性、操作性、主動(dòng)性原則。第三，合同操作指引及風(fēng)險提示。對合同模板的具體操作和操作過(guò)程中的法律風(fēng)險進(jìn)一步作出詳細規范。第四，合同流程管理。包括：簽訂前管理、簽約管理、履行管理、憑證管理、預警管理、評審管理。第五，合同培訓。
(二) 公司法律風(fēng)險年度評估報告
我們認為，公司法律風(fēng)險防范體系的建構是公司商業(yè)風(fēng)險管理的長(cháng)期方案和目標。公司法律風(fēng)險隨著(zhù)公司外部的法律風(fēng)險環(huán)境和公司內部商業(yè)戰略的調整而不斷的發(fā)生變化。公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生變化后，法律風(fēng)險應當重新評估，公司法律風(fēng)險防范體系也要做相應的調整。比如，今年公司法進(jìn)行了大幅度的修改，很多原來(lái)適用的商業(yè)活動(dòng)規則都將發(fā)生變化，公司章程被提到相當重要的位置。這時(shí)，本公司的公司治理結構、公司合同風(fēng)險防范體系、公司重大重組項目風(fēng)險防范體系、公司法律風(fēng)險預警機制都要作出相應的調整。此外，公司外部產(chǎn)業(yè)鏈變化、公司內部商業(yè)戰略調整、商業(yè)安排調整都將使公司法律風(fēng)險發(fā)生變化。因此，公司有必要經(jīng)常性地對公司法律風(fēng)險進(jìn)行評估。通過(guò)全面調查和梳理公司經(jīng)營(yíng)所涉的法律事項，并就公司年度商業(yè)安排制定出法律風(fēng)險防范重點(diǎn)，提出防范預案。主要內容包括：盡職調查、風(fēng)險披露、方案論證、預案設計等內容。
四、公司法律風(fēng)險防范體系建構的程序安排
公司法律風(fēng)險防范體系的建構是一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程。首要的是需要公司決策層的高度重視并設置專(zhuān)門(mén)的法務(wù)機構，如此，法律風(fēng)險防范體系才可能得以建構并執行。在公司決策層作出法律風(fēng)險防范體系建構決策后，我們認為，應當完成以下各個(gè)階段的工作：
1、盡職調查 公司法律風(fēng)險防范體系的九個(gè)子項目具有相對獨立性，公司在體系建構前都具有自己的特點(diǎn)、模式，公司對各子項目建構的緊迫性也不一樣。為確保公司法律風(fēng)險防范體系的子項目與公司自身的管理體系相融合，各子項目的建構具有可操作性，充分的盡職調查是第一步。
2、體系建構 在充分的盡職調查基礎上，建構公司法律風(fēng)險防范體系的各子項目。包括建構各子項目的模板，各子項目的操作指引及風(fēng)險提示，流程管理等。
3、體系培訓 公司法律風(fēng)險防范體系的各子項目，必須滲透與公司自身管理體系，公司的管理層，甚至每個(gè)雇員都必須是在公司運作中貫徹執行該體系內容，因此，培訓對體系是否有效執行至關(guān)重要。
4、體系實(shí)施 在公司法律風(fēng)險防范體系建構及培訓完成后，進(jìn)入體系實(shí)施階段。要使公司的每個(gè)雇員都在公司運作過(guò)程中，自然地貫徹執行體系內容。
5、體系維護 公司法律風(fēng)險防范體系實(shí)施過(guò)程中，必然會(huì )遇到問(wèn)題，公司需要專(zhuān)門(mén)的內部法務(wù)人員對該體系進(jìn)行維護。
總之，公司法律風(fēng)險防范體系的建構是相當重要、相當艱巨的工作，是一項系統工程。公司法律風(fēng)險防范體系的建構需要公司外部律師和公司內部法律顧問(wèn)對體系的建構作出統籌安排，需要公司管理層的高度重視，和公司各個(gè)部門(mén)的相互配合。公司法律風(fēng)險防范體系的建構的目標是把公司的一切生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都納入法治化軌道，從而有效降低公司生產(chǎn)成本和交易成本，提高公司生產(chǎn)效率和交易效率，為公司業(yè)務(wù)創(chuàng )新提供制度保障，進(jìn)而實(shí)現公司利益最大化。只有公司法律風(fēng)險防范體系的各子系統都運轉良好，公司法律風(fēng)險才能得到有效控制，才能為公司可持續性的高效增長(cháng)提供強有力的法律保障。
